GwG-Compliance
Lagerstrasse 2
8004 Zürich
+41 58 800 56 30
Beschreibung
Der Zertifikatslehrgang für GwG-Compliance vermittelt Mitarbeitenden auf allen Stufen – ob im LECO, im Operationsbereich oder an der Kundenfront – wesentliche theoretische Grundlagen sowie das Verhaltenswissen und die praktischen Anwendungsbeispiele, um den aktuellen regulatorischen Anforderungen von heute zu genügen. Im Ergebnis erwerben die Teilnehmer die Kompetenzen, um die Regel- und Gesetzeskonformität ihres Tagesgeschäfts sicherzustellen.
Der Kurs dauert sieben Halbtage, gefolgt von der freiwilligen Schlussprüfung. Erfolgreiche Absolventinnen und Absolventen der Prüfung erhalten das Zertifikat GwG-Compliance IfFP.
Der Lehrgang ist von SAQ und Cicero als Weiterbildungs- bzw. Rezertifizierungsmassnahme anerkannt.
Ziel
Der Lehrgang erweitert und vertieft das GwG-Wissen, wie es typischerweise in firmeninternen Schulungen vermittelt wird. Es geht um eine solide Kenntnis der geltenden Rechtsnormen und Regulatorien und darauf aufbauend um deren praktische Umsetzung im Berufsalltag. Das Alleinstellungsmerkmal ist die grösstmögliche Praxisnähe.
Im Ergebnis besitzen Sie die erforderlichen Kompetenzen, um in einem Finanzinstitut die GwG-Compliance im Tagesgeschäft sicherzustellen.
Inhalt
Grundlagen der Geldwäschereibekämpfung
- Operative Umsetzung
- Identifizierung der Vertragspartei / Wirtschaftliche Berechtigung
- Besondere Sorgfaltspflichten
- Melderecht / Meldepflicht
- Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung / Finanzsanktionen
- Zusammenfassung / Übungen / Q&A
Voraussetzung
Mindestens drei Jahre Berufserfahrung in der Finanzbranche.
Zielgruppe
Angesprochen sind Mitarbeitende auf allen Stufen bei Banken, Vermögensverwaltern und anderen Dienstleistern mit GwG-Unterstellung.
Im Einzelnen sind diese Funktionen angesprochen: Kundenberatung / Distribution und Sales Support / Legal & Compliance.